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中国证券从业资格考试法律法规题库

导读: 中国证券从业资格考试法律法规题库(共4篇)《证券市场基本法律法规》2015年9月真题精选《证券市场基本法律法规》2015年9月真题精选一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)第1题下列关于公司法的规定...

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中国证券从业资格考试法律法规题库【一】:《证券市场基本法律法规》2015年9月真题精选

《证券市场基本法律法规》2015年9月真题精选

一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。

A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还

应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构

的核准文件。故C项说法错误。

第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得

证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报

告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

第4题《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本 D.证券公司股权结构的重大调整

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的

条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公

司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)

证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和

内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办

法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

第6题下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日

起不得少于5年。故C项说法错误。

第7题A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是()。

A.付款责任由A承担,B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担,A承担连带责任 D.付款责任由B独立承担

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。因此,付款责任由A独立承担

第8题《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。

A.51%

B.50%

C.60%

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股

本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比

例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所

享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产

生重大影响的股东。因此,D项为正确答案。

第9题收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东合法权益,责令改正,给予()处分;情节严重的,给予罚款的处分。

A.警告

B.通报批评

C.记大过

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,

损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,

给予警告;情节严重的,处以10万元以上60万元

以下的罚款。

第10题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议,并经()以上通过。

A.股东大会的股东的2/3

B.出席股东大会的股东的2/3

C.股东大会的股东的1/3

D.出席股东大会的股东的1/3

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金

额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出

决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上

通过。 第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

【正确答案】 B

【你的答案】 【答案解析】 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具

有大学本科以上学历(教育部认可的)。故B项说

法错误。

第12题证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记

后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。 第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是()。

A.集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书,集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一

规定,集合计划存续期间,证券公司应当按照集合

资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账

单,说明客户持有计划份额的数量及净值,参与、

退出明细,以及收益分配等情况。因此,D项说法

错误。 第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。 A.10

B.30

C.7

D.15

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业

人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚

信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;

协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回

会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第16题证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【正确答案】 B

【你的答案】

中国证券从业资格考试法律法规题库【二】:2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》

2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》

一、单项选择题

1、按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

2、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票

B.金融证券

C.商业票据

D.公司债券

3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所

B.证券市场是价值直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

4、按募集方式分类,有价证券可以分为( )。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券

B.公募证券和私募证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

5、有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本

B.商品资本

C.货币资本

D.虚拟资本 上学吧视频超市

6、16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司

B.合伙制企业

C.独资制企业

D.股份公司

7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易( )。

A.公司债券

B.铁路股票

C.政府债券

D.公司股票

8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A.英国的伦敦

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.荷兰的阿姆斯特丹

9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院

B.全国人大

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

10、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立( )。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.泛欧交易所

11、按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是( )。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)

1. A:一级市场[对]

2. B:二级市场[错]

3. C:二板市场[错]

4. D:三板市场[错] 上学吧视频超市

2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 (单项选择题)

1. A:发行市场与流通市场[对]

2. B:场外市场与交易所市场[错]

3. C:主板市场与二板市场[错]

4. D:二板市场与三板市场[错]

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)

1. A:商品证券[对]

2. B:凭证证券[错]

4. D:债务证券[错]

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)

1. A:货币证券[对]

2. B:权益证券[错]

3. C:资本证券[错]

4. D:凭证证券[错]

5.有价证券的分类

按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A:政府证券、金融证券、公司证券[错]

2. B:上市证券、非上市证券[错]

3. C:公募证券和私募证券[错]

4. D:股票、债券和其他证券[对]

6.有价证券的分类

证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)

1. A:募集方式[错]

2. B:收益是否固定[错]

3. C:经济性质[对]

4. D:发行主体[错] 上学吧视频超市

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)

1. A:国际证券[错]

2. B:特定证券[错]

3. C:私募证券[对]

4. D:固定收益证券[错]

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)

1. A:尽职调查[错]

2. B:上市辅导[对]

3. C:发行审核[错]

4. D:盈利预测[错]

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)

1. A:交易记录[错]

2. B:原始凭证[对]

3. C:结算凭证[错]

4. D:证券登记帐户[错]

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)

1. A:信息披露[错]

2. B:市场操纵[对]

4. D:市场欺诈[错]

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1. A:《交易所章程》 [错]

2. B:《证券法》 [对]

3. C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]

4. D:《三公原则》 [错]

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A:信用风险[对]

2. B:利率风险[错]

3. C:政策风险[错]www.fz173.com_中国证券从业资格考试法律法规题库。

4. D:通货膨胀风险[错]

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(),其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于()。 (单项选择题)

1. A:180日,180日[错]

2. B:180日,90日[对]

3. C:90日,90日[错]

4. D:90日,180日[错]

14.诚信建设的主要内容 上学吧视频超市

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)

1. A:合法[错]

2. B:三公[对]

3. C:诚信[错]

4. D:公开、公正[错]

15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)

1. A:《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]

2. B:《公司法》 [错]

3. C:《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对]

4. D:《证券从业人员行为守则》 [错]

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担()责任。 (单项选择题)

1. A:法律[错]

2. B:经济[错]

3. C:刑事[错]

4. D:连带[对]

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)

1. A:经济[错]

2. B:法律[对]

3. C:连带[错]

4. D:刑事[错]

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)

1. A:契约型基金[错]

2. B:公司型基金[错]

3. C:开放式基金[对]

4. D:封闭式基金[错]

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)

1. A:封闭式基金和开放式基金[错]

2. B:封闭式基金[对]

3. C:开放式基金[错]

4. D:两者都不[错]

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)

1. A:封闭式基金[错]

2. B:契约型基金[错]

3. C:开放式基金[对]

4. D:公司型基金[错]

21.封闭式基金与开放式基金的区别

经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)

1. A:开放式基金[错]

2. B:封闭式基金[对]

3. C:公司型基金会[错]www.fz173.com_中国证券从业资格考试法律法规题库。

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4. D:契约型基金[错]

22.股票基金 上学吧视频超市

股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)

1. A:公司控制权[错]

2. B:股息收入[错]

3. C:优先认股权[错]

4. D:资本利得[对]

23.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)

1. A:保持基金的流动性[错]

2. B:提高基金的变现性[错]

3. C:防止操纵股市[对]

4. D:防止内部人控制[错]

24.股票基金

相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)

中国证券从业资格考试法律法规题库【三】:2015年证券从业考试真题及答案汇总

2015年证券从业考试真题及答案汇总

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一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者

B.持有者

C.管理者

D.中介人

2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场

B.资本市场

C.中期资金市场

D.长期资金市场

3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.全国人民代表大会

4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司管理不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。

A.A股资金账户

B.H股账户

C.A股账户

D.B股资金账户

6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

A.1986

B.1988

C.1990

D.1992

7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效

8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托

B.书面委托

C.电话委托

D.电脑委托

9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先

B.价格

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